快速掌握！基金法规第4章重要考点：基金监管概述

（1）证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员；

（2）证券期货市场投资者、交易者；

（3）证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级

管理人员、主要股东、实际控制人；

（4）区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务

的机构；

（5）证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控

制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及

基金监管的概念、体系、目标和原则

诚信信息采集的对象

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