基金法律法规精选试题
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1、()对有效的风险管理承担直接责任。
A.监事会
B.董事会
C.公司管理层
D.股东会
参考答案：C
参考解析：公司管理层对有效的风险管理承担直接责任。
2、目前，我国( )开办上市开放式基金业务。
A.中国证监登记结算公司
B.上海证券交易所
C.深圳证券交易所
D.基金管理人指定的证券公司
参考答案：C
参考解析：目前，我国只有深圳证券交易所开办上市开放式基金业务。上市开放式基金即LOF。
3、( )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
A.虚假记载
B.误导性陈述
C.重大遗漏
D.诋毁他人
参考答案：A
参考解析：虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为;误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述;重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策;诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。如果基金管理人、基金托管人或者基金销售机构对其他同行进行诋毁、攻击，借以抬高自己，则将被视为违反市场公平原则，扰乱市场秩序，构成一种不当竞争行为。
