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2022年基金从业《法律法规》模拟试题练习十七

来源:233网校 2022-12-21 00:00:01

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1、基金销售协议的内容包括()。

Ⅰ、销售费用分配的比例和方式

Ⅱ、基金投资收益分配比例和方式

Ⅲ、客户资料的保存方式及对基金持有人的持续服务责任

Ⅳ、反洗钱义务履行及责任划分

Ⅴ、基金销售信息交换及资金交收权利与义务

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

参考答案:A
参考解析:基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务,并至少包括以下内容:销售费用分配的比例和方式,基金持有人联系方式等客户资料的保存方式,对基金持有人的持续服务责任,反洗钱义务履行及责任划分,基金销售信息交换及资金交收权利与义务。
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2、基金销售机构履行反洗钱法律义务,应当做到(  )。

Ⅰ、执行基金投资人身份认证程序

Ⅱ、核查基金投资人的投资资格

Ⅲ、了解基金投资人的投资意向

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:基金销售机构应当建立基金投资人调查制度,制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程,对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序,核查基金投资人的投资资格,切实履行反洗钱等法律义务。
插入模块

3、客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年。

A、3

B、5

C、7

D、10

参考答案:B
参考解析:客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存5年。

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