1、关于公募基金的投资与交易行为的限制,以下说法错误的是()。
A、不得向基金管理人出资
B、严格禁止基金的关联交易
C、不得承销证券
D、不得从事承担无限责任的投资
2、关于非公开募集基金的托管,以下表述正确的是()。
A、非公开募集基金的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行
B、担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续,无需中国证监会核准
C、基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬
D、与公开募集基金不同,除非基金合同当事人另有约定,否则非公开募集基金无需托管
B项说法错误,拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或经中国证监会核准的其他金融机构。
C项说法错误,私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。
D项说法错误,私募基金应当由基金托管人托管,基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
3、证券期货市场诚信档案采集公民信息应符合法律法规规定,不得采集的公民信息包括()。
Ⅰ、宗教信仰
Ⅱ、性别
Ⅲ、血型
Ⅳ、病史信息
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析:根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第九条规定,诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。
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