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2023年基金从业《法律法规》模拟练习题十七

来源:233网校 2023-01-17 00:00:01

1、内幕交易,是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益,以下不属于内幕信息构成要素的是()。

A、对证券市场有系统性影响的信息

B、对于证券价格有明确影响的信息

C、来源可靠的信息

D、市场未发布的信息

参考答案:A
参考解析:内幕信息,是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三方面:一是来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息,即便对证券价格产生影响,也不构成内幕信息。二是“重要”的信息,即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的,那么,该信息就是“重要”的。例如,足以影响证券价格的公司重组、并购决策或者财务报告等信息。三是“非公开”的信息。一般认为,在市场得到一个信息之前,这个信息就是“非公开”的。
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2、基金管理人除依法取得报酬外,应当履行忠实义务,以下选项中,违背了忠实义务的是()。

Ⅰ、利用基金财产为自己牟取利益

Ⅱ、将基金财产转为其固有财产

Ⅲ、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

Ⅳ、公平地对待其管理的不同基金财产

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

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3、关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用,以下表述错误的是()。

A、中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分

B、中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织,更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督

C、中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则

D、中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权

参考答案:D

参考解析:D项说法错误,政府监管机构是在法律法规的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

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