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2023年基金从业《法律法规》模拟练习题四十一

来源:233网校 2023-02-10 00:00:12

私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括()。

Ⅰ、确认受访人是否为投资者本人或者机构

Ⅱ、确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容

Ⅲ、确认投资者是否知悉末来可能承担投资损失

Ⅳ、确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:回访应当包括但不限于以下内容:①确认受访人是否为投资者本人或机构;②确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章;③确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容;④确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配;⑤确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率,投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率;⑥确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失;⑦确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利;⑧确认投资者是否知悉纠纷解决安排。

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某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为:低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级,依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级,再依据基金历史规模和持合比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三方面进行风险等级调整,并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价,以下说法错误的是()。

A、该证券公司每季度调整次基金产品风险等级是可行的做法

B、该证券公司基金产品风险等级类型过多,必须调整为:低风险等级、中风险等级、高风险等级

C、该证券公司需要通过官网公示其基金产品风险评价方法

D、该证券公司对基金产品风险评价的依据合规

参考答案:B

参考解析:基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映,根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,其产品至少分五个等级:R1、R2、R3、R4和R5。基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素:一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例,二是基金的历史规模和持仓比例,三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度,四是基金成立以来有无违规行为发生。同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。故B错误。

插入模块

以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是()。

Ⅰ、基金管理人

Ⅱ、基金托管银行

Ⅲ、基金代销银行

Ⅳ、基金评价机构

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

参考答案:D

参考解析:基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中,应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料,严格规范宣传推介行为,充分揭示投资风险,不得承诺收益,不得使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述,不得夸大或者片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩。除基金管理人、基金销售机构外,其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料;登载货币市场基金宣传推介材料的,不得片面引用或者修改其内容。故答案为D。

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