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2024年基金从业《法律法规》考点打卡(3.23):中国证监会

来源:233网校 2024-03-23 00:55:59

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2024年基金从业《法律法规》考点打卡

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2024年基金从业《法律法规》考点内容巩固

今日考点:中国证监会

考点归属:第四章第二节 基金监管机构和行业自律组织 第一部分

考点内容:

(1)监管职责

中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权;

②办理基金备案;

③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告;

④制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施;

⑤监督检查基金信息的披露情况;

⑥指导和监督基金业协会的活动;

(2)监管措施

①检查:属于事中监管。

②调查取证

③限制交易:限制期不得超过15个工作日;案情复杂的可延长15个交易日。

④行政处罚:没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停;撤销基金从业资格、暂停营业;撤销相关业务许可、责令停业。

(3)中国证监会工作人员的义务和责任

①进行调查或者检查时,不得少于2人,并应当出示合法证件;

②对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。

③中国证监会工作人员在任职期间或者离职期限内,不得在被监管的机构中担任职务;领导干部离职后3年内,一般工作人员离职后2年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

2024年基金从业《法律法规》考点试题练习

1、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是(  )。

A. 负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

B. 对基金从业人员实施资格管理和资格考试

C. 对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

D. 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

参考答案:B
参考解析:证券基金机构监管部的主要职责有:

①负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究;

②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则;

③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核;

④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金销售机构的监管;

⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管;

⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查;

⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。

B项属于基金业协会的职责。

2、中国证监会领导干部离职后( )年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A. 10

B. 5

C. 3

D. 1

参考答案:C
参考解析:依据《公务员法》以及中国证监会制定的《中国证监会工作人员任职回避和公务回避规定(试行)》《中国证监会工作人员行为准则》等规范性文件的规定,中国证监会领导干部离职后3年内,一般工作人员离职后2年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
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