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2023年基金从业《私募股权》章节练习题
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今日练习的章节为:第四章股权投资基金的募集与设立
股权投资基金的核心业务是()。
A. 投资实施、投资后管理与项目退出
B. 投资方案制定和投资实施
C. 投资方案制定与管理退出
D. 资金募集与管理退出
股权投资基金的核心业务是投资实施、投资后管理与项目退出,与之密切相关的是各参与主体间的权利义务关系的安排,特别是投资决策权的设置机制。
以下关于基金自行募集和委托募集的说法,正确的是()。
A. 委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作,无须支付服务费
B. 采用自行募集方式募集,基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金,又可以销售其他基金管理人的产品
C. 采用委托募集方式募集,可以委托期货公司、保险机构、证券投资咨询机构等
D. 采用委托募集方式募集,基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议
A项,委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作,并支付相应服务费或者“通道费”;B项,如拟采用自行募集方式募集,基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金,不可以销售其他基金管理人的产品,即不允许基金管理人的代销行为;D项,如拟采用委托募集方式募集,基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。
有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是()。
A. 募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
B. 募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
C. 募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除履行风险提醒义务
D. 募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任。
股权投资基金的募集所需主要资料不包括()。
A. 私募备忘录
B. 募集推介资料
C. 投资者名册
D. 基金条款书
股权投资基金的募集所需主要资料有:①私募备忘录;②募集推介资料;③(反向)尽职调查资料;④基金条款书。
对于合伙型基金,除法律另有规定的特殊情形外,有限合伙企业应由2个以上50个以下合伙人设立,且有限合伙企业至少应当有( )个普通合伙人。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 五
对于合伙型基金,除法律另有规定的特殊情形外,有限合伙企业应由2个以上50个以下合伙人设立,且有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。
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