基金管理人登记法律意见书的内容

基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求

（1）原则

①及时性；②信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。

（2）基本要求

基金管理人通过协会资产管理业务综合报送平台进行登记与基金备案
一、私募基金管理人登记
1、向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为会员
2、协会应自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示方式办结登记手续
材料核查方式：约谈高级管理人员、现场检查、向证监会及相关专业协会征询意见
3、经登记后的管理人依法解散、被依法撤销或宣告破产的，基金业协会应及时注销管理人登记
二、私募基金备案
备案材料完备且符合要求，协会应在收齐材料之日起20个工作日内以网站公示方式为基金办结备案手续

1、工商登记和营业执照正副本复印件
2、公司章程或合伙协议
3、主要股东或合伙人名单
4、高级管理人员的基本信息
5、基金管理人的基本制度
6、法律意见书
7、基金业协会要求提交的其他材料

1.基金管理人登记的内容

(1)工商登记和营业执照正副本复印件;

(2)公司章程或者合伙协议;

(3)主要股东或者合伙人名单;

(4)高级管理人员的基本信息;

(5)基金管理人的基本制度;

(6)法律意见书;

(7)基金业协会要求提交的其他材料。

2.基金备案的内容

(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。

(2)基金合同、公司章程或者合伙协议。

(3)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。

(4)委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。

(5)基金业协会规定的其他信息。

此外，基金运行期间，如发生以下重大事项的，基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：

(1)基金合同发生重大变化;

(2)基金发生清盘或清算;

(3)基金管理人、基金托管人发生变更;

(4)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

申请基金管理人登记、重大事项变更时，需提交法律意见书
在境内设立，可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执行律师均可受聘出具法律意见书
出具法律意见书的要求：
1、包含完整的尽职调查过程描述
2、就具体事项逐项发表明确意见，并就对私募基金管理人登记申请是否符合基金业协会相关要求发表整体结论性意见
3、陈述文字逻辑严密、论证充足
4、根据实际需要采取合理方式和手段，获取适当证据材料
5、包含律师的承诺信息
6、签字签章齐全，出具日期清晰明确
7、尽职调查后，独立、客观、公正地出具法律意见书
8、结论应当明晰，不得使用“基本符合”等含糊措辞
9、若引用其他中介机构结论性意见应当独立对其真实性进行核查

（1）不予登记
①申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。
②申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为。申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息，或提交的登记信息存在误导性陈述、重大遗漏的。
③申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P／P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的。
④申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。
⑤申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。
⑥中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。
（2）暂停受理私募基金产品备案申请
①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的；
②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；
③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。
（3）将管理人列入异常机构对外公示
①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；
②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；
③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

基金管理人登记和基金备案的原则

①及时性；②信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。

基本要求