第一章水利水电工程合同管理
历年真题
案例分析题一[2016年真题]
【背景资料】
某河道治理工程，以水下疏浚为主，两岸堤防工程级别为1级。工程建设内容包括河道疏浚、险工处理、护岸加固等。施工招标文件按照《水利水电工程标准施工招标文件》(2009年版)编制，部分条款内容如下：
(1)疏浚工程结算按照招标图纸所示断面尺寸计算工程量，计量单位为“m3”；
(2)疏浚工程约定工程质量保修期为一年，期满后，按照合同约定时间退还工程质量保证金；
(3)施工期自然回淤量、超挖超填量均不计量；
(4)施工辅助设施中疏浚前扫床不计量，退水口及排水渠需另行计量支付。
投标人认为上述条款不公正，要求招标人修改，招标人修改了招标文件。
某专业承包资质的施工单位按照招标文件的要求准备投标文件，对照资格审查自审表列出了需准备的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等证书。经过评标，该施工单位中标。
施工过程中，由于当地石料禁采，设计单位将抛石护岸变更为生态护岸。承包人根据发包人推荐，将生态护岸分包给专业生产厂商施工。为满足发包人要求的汛前护砌高程，该分包人在砌块未达到龄期即运至现场施工，导致汛后部分护岸损坏，发包人向承包人提出索赔，承包人认为发包人应直接向分包人提出索赔。
【问题】
1．说明本工程施工单位资质的专业类别及相应等级。为满足投标人最低资格审查要求，除背景资料所列证书外，投标单位还应准备的单位或人员证书还有哪些?
2．指出原招标文件条款内容的不妥之处，并说明理由。
3．针对招标文件条款不公正或内容不完善的问题，依据《水利水电工程标准施工招标文件》(2009年版)，投标人应如何解决或通过哪些途径维护自身权益?
4．施工单位在分包管理方面应履行哪些主要职责?对于发包人提出的索赔，承包人的意见是否合理?说明理由。
【参考答案】
1．(1)施工单位资质的专业类别及相应等级为：河湖整治工程专业承包一级资质。
(2)施工单位应准备的资质(资格)证书包括：企业资质证书(或河湖整治工程专业承包一级资质证书)；安全生产许可证；水利水电专业一级注册建造师证书；三类人员(单位负责人、项目负责人、专职安全生产人员)安全生产考核合格证书或A、B、C三类安全生产考核合格证书。
2．原招标文件条款内容的不妥之处及理由如下：
不妥之处：疏浚工程结算按照招标图纸所示断面尺寸计算工程量。
理由：应按照施工图纸。
不妥之处：疏浚工程工程质量保修期1年。
理由：河湖疏浚工程无工程质量保修期。
不妥之处：施工辅助设施中疏浚前扫床不计量。
理由：疏浚前扫床应另行计量支付。
3．投标人维护自身权益的途径包括：
(1)向招标人发出招标文件修改或澄清函；
(2)向招标人提出招标文件异议；
(3)向行政监督部门投诉；
(4)提起诉讼。
4．施工单位在分包管理方面应履行的主要职责是：
(1)工程分包应经发包人书面认可或应在施工承包合同中约定；
(2)签订工程分包合同，并送发包人备案；
(3)对其分包项目的实施以及分包人的行为向发包人负全部责任；
(4)设立项目管理机构，组织管理所承包或分包工程的施工活动。
对于发包人提出的索赔，承包人的意见不合理。发包人推荐分包人，若承包人接受，则对其分包项目的实施以及分包人的行为向发包人负全部责任。
案例分析题二[2015年真题]
【背景资料】
某新建水库工程由混凝土面板堆石坝、溢洪道、引水发电系统等主要建筑物组成。其中，混凝土面板堆石坝最大坝高95m，坝顶全长222m，坝体剖面图如图1-1所示。
承包人甲中标承担该水库工程的施工任务，施工过程中发生了如下事件：
事件1；由于异常恶劣天气原因，工程开工时间比原计划推迟，综合考虑汛前形势和承包人甲的施工能力，项目法人直接指定围堰工程由分包人乙实施。承包人甲同时提出将混凝土面板浇筑分包给分包人丙实施的要求，经双方协商，项目法人同意了承包人甲提出的要求，并签订了协议，协议中要求承包人甲对两个分包人的行为向项’目法人负全部责任。
事件2：当大坝填筑到一定高程时，为安全度汛，承包人甲对堆石坝体上游坡面采取了防渗固坡处理措施。
事件3：混凝土面板采用滑模施工，对脱模后的混凝土及时进行了修整和养护。
【问题】
1．指出图中A、B、C所代表的坝体分区名称及相应主要作用。
2．根据《水利建设工程施工分包管理规定》(水建管[2005]304号)，指出事件1中项目法人行为的不妥之处，并说明理由。
3．根据《混凝土面板堆石坝施工规范》SL 49—2015，列举事件3中承包人甲可采取的防渗固坡处理措施。
4．指出事件3中混凝土面板养护的起止时间和养护的具体措施。
【参考答案】
1．(1)A代表垫层区，主要作用是为混凝土面板提供平整、密实的基础。
(2)B代表过渡区，主要作用是保护垫层区在高水头作用下不产生破坏。
(3)C代表主堆石区，主要作用是承受水荷载。
2．根据《水利建设工程施工分包管理规定》(水建管[2005]304号)，事件1中项目法人行为的不妥之处及理由如下：
(1)不妥之处1：项目法人直接指定围堰工程由分包人乙实施。
理由：项目法人一般不得直接指定分包人。但在合同实施过程中，如承包人无力在合同规定的期限内完成合同中的应急防汛、抢险等危及公共安全和工程安全的项目，项目法人经项目的上级主管部门同意，可根据工程技术、进度的要求，对该应急防汛、抢险等项目的部分工程指定分包人。
(2)不妥之处2：项目法人同意承包人甲提出将混凝土面板浇筑分包给分包人丙实施的要求。
理由：水利建设工程的主要建筑物的主体结构不得进行工程分包。混凝土面板浇筑作为该新建水库工程的主要建筑物的主体结构，故不得进行工程分包。
(3)不妥之处3：协议中要求承包人甲对两个分包人的行为向项目法人负全部责任。理由：由指定分包人造成的与其分包工作有关的一切索赔、诉讼和损失赔偿由指定分包人直接对项目法人负责，承包人不对此承担责任。因此，案例中的指定分包人乙直接对项目法人负责。承包人甲将混凝土面板浇筑分包给分包人丙实施的要求属于违法分包。
3．根据《混凝土面板堆石坝施工规范》SL 49—2015，承包人甲必须对堆石坝体上游坡面进行碾压砂浆、喷射混凝土或喷洒阳离子乳化沥青等防渗固坡处理。
4．(1)混凝土面板养护应从混凝土初凝后开始，连续养护至水库蓄水为止。
(2)混凝土面板的养护包括保温、保湿两项内容。一般采用草袋保温，喷水保湿，并要求连续养护。
案例分析题三[2013年真题]
【背景资料】
××省某大型水闸工程招标文件按《水利水电工程标准施工招标文件》(2009年版)编制，部分内容如下：
1．第二章投标人须知
(1)投标人须将混凝土钻孔灌注桩工程分包给××省水利基础工程公司。
(2)未按招标文件要求提交投标保证金的，其投标文件将被拒收。
(3)投标报价应以××省水利工程设计概(估)算编制规定及其配套定额为编制依据，并不得超过投标最高限价。
(4)距投标截止时间不足15日发出招标文件的澄清和修改通知，但不实质性影响投标文件编制的，投标截止时间可以不延长。
(5)投标人可提交备选投标方案，备选投标方案应予开启并评审，优于投标方案的备选投标方案可确定为中标方案。
(6)投标人拒绝延长投标有效期的，招标人有权收回其投标保证金。
2．第四章合同条款及格式
(1)仅对水泥部分进行价格调整，价格调整按公式△P=Po(A+B×Ft／Fo-1)计算
(相关数据依据中标人投标函附录价格指数和权重表，其中△P代表需调整的价格差额，P0代表付款证书中承包人应得到的已完成工程量的金额)。
(2)工程质量保证金总额为签约合同价的5％，按5％的比例从月工程进度款中扣留。
3．第七章合同技术条款
混凝土钻孔灌注桩工程计量和支付应遵守以下规定：
(1)灌注桩按招标图纸所示尺寸计算的桩体有效长度以延长米为单位计量，由发包人按《工程量清单》相应项目有效工程量的每延长米工程单价支付；
(2)灌注桩成孔成桩试验、成桩承载力检验工作所需费用包含在《工程量清单》施工临时工程现场试验费项目中，发包人不另行支付；
(3)校验施工参数和工艺、埋设孔口装置、造孑1、清孔、护壁以及混凝土拌和、运输和灌注等工作所需的费用，包含在《工程量清单》相应灌注桩项目有效工程量的工程单价中，发包人不另行支付；
(4)灌注桩钢筋按招标图纸所示的有效重量以吨为单位计量，由发包人按《工程量清单》相应项目有效工程量的每吨工程单价支付。搭接、套筒连接、加工及损耗等所需费用，发包人另行支付。
经过评标，某投标人中标，与发包人签订了施工合同，投标函附录价格指数和权重见表1一1。
中标人投标函附录价格指数和权重表表1-1
工程实施中，3月份经监理审核的结算数据如下：已完成原合同工程量清单金额300万元，扣回预付款10万元，变更金额6万元(未按现行计价)。
【问题】
1．根据《水利水电工程标准施工招标文件》(2009年版)，投标人可对背景材料“第二章投标人须知”中的哪些条款提出异议(指出条款序号)?并说明理由。招标人答复异议的要求有哪些?
2．若不考虑价格调整，计算3月份工程质量保证金扣留额。(计算结果保留两位小数)
3．指出背景资料价格调整公式中A、B、Ft、Fo所代表的含义。
4．分别说明工程质量保证金扣留、预付款扣回及变更费用在价格调整计算式中是否应计人Po?计算3月份需调整的水泥价格差额△P。(计算结果保留两位小数)
5．根据《水利水电工程标准施工招标文件》(2009年版)，指出并改正背景资料“第七章合同技术条款”中的不妥之处。
【参考答案】
1．投标人可对背景材料“第二章投标人须知”中的条款提出异议及理由：
对第(1)条款可提出异议。理由：招标人不得指定分包商。
对第(5)条款可提出异议。理由：只有中标人所递交的备选投标方案方可予以考虑。评标委员会认为中标人的备选投标方案优于其按照招标文件要求编制的投标方案的，招标人可以接受该备选投标方案。
对第(6)条款可提出异议。理由：投标人拒绝延长投标有效期的，投标人有权收回其投标保证金。
招标人答复异议的要求有：潜在投标人或者其他利害关系人对招标文件有异议的，应当在投标截止时间10日前提出。招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前，应当暂停招标投标活动。未在规定时间提出异议的，不得再对招标文件相关内容提出投诉。
2．3月份工程质量保证金扣留额=(300+6)×5％=15．30万元。
3．背景材料价格调整公式中，A代表的含义是可调因子的定值权重；B代表的含义是可调因子的变值权重；Ft代表的含义是可调因子的现行价格指数；Fo代表的含义是可调因子的基本价格指数。
4．工程质量保证金扣留不应计入Po；预付款扣回不应计入Po；变更费用应计入Po。3月份需调整的水泥价格差额△P=(300+6)×(0．9+0．1×1．03／1．00-1)=0．918万元。
5．背景材料“第七章合同技术条款”中的不妥之处及改正：
(1)条款(1)中不妥之处：灌注桩按招标图纸所示尺寸计算的桩体有效长度以延长米为单位计量，由发包人按《工程量清单》相应项目有效工程量的每延长米工程单价支付。
改正：钻孔灌注桩或者沉管灌注桩按施工图纸所示尺寸计算的桩体有效体积以立方米为单位计量，由发包人按《工程量清单》相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。
(2)条款(2)中不妥之处：灌注桩成孔成桩试验、成桩承载力检验工作所需费用包含在《工程量清单》施工临时工程现场试验费项目中。
改正：灌注桩成孔成桩试验、成桩承载力检验工作所需费用包含在《工程量清单》相应灌注桩项目有效工程量的每立方米工程单价中。
(3)条款(4)中不妥之处：搭接、套筒连接、加工及损耗等所需费用，发包人另行支付。
改正：搭接、套筒连接、加工及损耗等所需费用包含在《工程量清单》相应项目有效工程量的每吨工程单价中支付，发包人不另行支付。
案例分析题四[2012年真题]
【背景资料】
某枢纽工程施工招标文件依据《水利水电工程标准施工招标文件》(2009年版)编制，其中工程量清单采用工程量清单计价规范格式编制。管理房装饰装修工程以暂估价形式列入工程清单。
投标人甲编制的该标段投标文件正本1份，副本3份，正本除封面、封底、目录和分隔页外的其他页，均只加盖了单位章并由法定代表人的委托代理人签字。
投标人乙中标，并与招标人签订了施工合同。其中，工程项目总价表内容见表1—2。
工程项目总价表表1-2
合同约定，质量保证金按签约合同价的5％计取，管理房装饰装修工程必须通过招标方式选择承包单位，并允许将外幕墙分包。
管理房装饰装修工程招标中，投标人丙拟将外幕墙分包，填报了拟分包情况表，明确分包项目、工程量、拟投入的人员和设备。
【问题】
1．根据《水利水电工程标准施工招标文件》(2009年版)，指出投标人甲的投标文件在签字盖章和份数方面的不妥之处并改正。
2．工程项目总价表中项目编码“500101002001”各部分所代表的含义是什么?除人工外，零星工作项目计价表包含的项目名称还有哪些?
3．指出工程项目总价表中A、B、C、D所代表的金额。
4．根据《水利水电工程标准施工招标文件》(2009年版)，指出本合同质量保证金退还的时间节点及相应金额。
5．指出管理房装饰装修工程招标的组织主体。投标人丙的投标文件中，关于外幕墙分包需提供的材料还有哪些?
【参考答案】
1．投标人甲的投标文件在签字盖章和份数方面的不妥之处及改正如下：
(1)不妥之处：签字盖章不完整。改正：已标价工程量清单还需要注册水利造价工程师加盖执业印章。
(2)不妥之处：副本数量不够。改正：副本应为4份。
2．(1)项目编码采用十二位阿拉伯数字表示(由左至右计位)。一至九位为统一编码，其中，一、二位为水利工程顺序码，三、四位为专业工程顺序码，五、六位为分类工程顺序码，七至九位为分项工程顺序码，十至十二位为清单项目名称顺序码。
(2)除人工外，零星工作项目计价表包含的项目名称还有材料和机械。
3．A代表4775万元。
B代表263．75万元。
C代表473．75万元。
D代表5748．75万元。
4．质量保证金金额=5748．75×5％=287．44万元。
(1)合同工程完工证书颁发后14d内，143．72万元。
(2)工程质量保修期满后30个工作日内，143．72万元。
(3)工程质量保修期满，承包人没有完成缺陷责任，发包人有权扣留与未履行责任剩余工作所需金额相应的质量保证金余额，并有权延长缺陷责任期，直至完成剩余工作为止。
5．(1)若承包人不具备承担暂估价项目的能力或具备承担暂估价项目的能力但明确不参与投标的，由发包人和承包人组织招标。若承包人具备承担暂估价项目的能力且明确参与投标的，由发包人组织招标。
(2)外幕墙分包需提供的材料还应有分包协议、分包人的资质证书、营业执照。
案例分析题五[2011年真题]
【背景资料】
富民渠首枢纽工程为大(1)型水利工程，枢纽工程土建及设备安装招标文件按《水利水电工程标准施工招标文件》(2009年版)编制，其中关于投标人资格要求的部分内容如下：
(1)投标人须具备水利水电工程施工总承包一级及以上资质，年检合格，并在有效期内；
(2)投标人项目经理须由持有一级建造师执业资格证书和安全生产考核合格证书的人员担任，并具有类似项目业绩；
(3)投标人注册资本金应不低于投标报价的10％；
(4)水利建设市场主体信用级别为诚信。
招标文件规定，施工临时工程为总价承包项目，由投标人自行编制工程项目或费用名称，并填报报价。A、B、C、D四家投标人参与投标，其中投标人A填报的施工临时工程分组工程量清单见表1-3。
分组工程量清单组号名称：施工时工程表1-3
经过评标，投标人B中标，发包人与投标人B签订了施工承包合同，合同条款中关于双方的义务有如下内容：
(1)负责办理工程开工报告报批手续；
(2)负责提供施工临时用地；
(3)负责编制施工现场安全生产预案；
(4)负责管理暂估价项目承包人；
(5)负责组织竣工验收技术鉴定；
(6)负责提供工程预付款担保；
(7)负责投保第三者责任险。
工程具备竣工验收条件后，竣工验收主持单位组织了工程竣工验收，项目法人随后主持了档案专项正式验收，并将档案专项验收意见提交竣工验收委员会。
【问题】
1．指出并改正已列出的对投标人资格要求的不妥之处。符合投标人资格要求的水利建设市场主体信用级别有哪些?
2．投标人A填报的施工临时工程分组工程量清单中，哪些工程项目或费用不妥?说明理由。
3．背景资料合同条款列举的双方义务中，属于承包人义务的有哪些?
4．按验收主持单位分类，本工程档案验收属于哪类验收?指出并改正档案专项正式验收组织中的不妥之处。
【参考答案】
1．对投标人资格要求的不妥之处：项目经理要求一级建造师不够具体，应是水利水电专业一级建造师；注册资本金10％不妥，一级资质等级企业注册资本金应不低于20％。符合投标人资格要求的信用级别有三个级别：AAA、AA、A。
2．工程项目或费用不妥之处及理由如下：
(1)投标人A序号为3的内容不妥。
理由：围堰土工试验费包含在《工程量清单》相应项目的工程单价或总价中，发包人不另行支付。
(2)投标人A序号为7的内容不妥。
理由：施工生产用电费用应包含在分项工程的《工程量清单》相应项目的工程单价中，发包人不另行支付。
(3)投标人A序号为8的内容不妥。
理由：计日工属于零星工作项目，不应在施工临时工程计列。
(4)投标人A序号为9的内容不妥。
理由：其他临时工程不列入《工程量清单》中，承包人根据合同要求完成这些设施的建设移置、维护管理和拆除工作所需的费用包含在相应永久工程项目的工程单价或总价中，发包人不另行支付。
3．属于承包人义务的有：负责编制施工现场安全生产预案；负责管理暂估价项目承包人；负责提供工程预付款担保；负责投保第三者责任险。
4．档案正式验收属于政府验收中的专项验收。竣工验收后才进行正式档案验收不妥，应提前或与竣工验收同步进行。
正式竣工验收由项目法人主持不妥，应由竣工验收主持单位的档案业务主管部门负责。
案例分析题六[2010年真题]
【背景资料】
某水利枢纽工程由混凝土重力坝、水电站等建筑物构成。
施工单位与项目法人签订了其中某坝段的施工承包合同，部分合同条款如下：合同总金额壹亿伍仟万元整；开工日期为2007年9月20日，总工期26个月。
开工前项目法人向施工单位支付10％的工程预付款，预付款扣回按公式R=
扣留保留金。
施工过程中发生了如下事件：
事件1：在倒流设计前，施工单位在围堰工程位置进行了补充地质勘探，支付勘探费2万元。施工单位按程序向监理单位提交了索赔意向书和索赔申请报告。索赔金额为2．2万元(含勘探费2万元，管理费、利润各0．1万元)。
事件2：大坝坝基采用水泥灌浆，灌浆采用单排孔，分三序施工，其施工次序如图1—2所示。根据施工安排，在基岩上浇筑一层坝体混凝土后再进行钻孔灌浆。
事件3：至2008年3月，施工累计完成工程量2700万元。4月份的月进度付款申请单见表1—4。
4月份的月进度付款申请单表1-4
【问题】
1．事件1中，施工单位可以获得索赔费用是多少?说明理由。
2．指出事件2中的灌浆按灌浆目的分类属于哪类灌浆。先浇一层坝体混凝土再进行灌浆的目的是什么?
3．指出事件2中第二次序孔、第三次序孔分别是哪些。
4．指出预付款扣回公式中A、C、S分别代表的含义。
5．指出事件3表1—4中I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V分别代表的金额。
【参考答案】
1．事件1中，施工单位可以获得索赔的费用是零(或不可以获得)。
理由：施工单位为其临时工程所需进行的补充地质勘探，其费用由施工单位承担。
2．事件2中的灌浆按灌浆目的分类属于帷幕灌浆(或防渗灌浆)。先浇一层坝体混凝土再进行灌浆的目的是有利于防止地表漏浆，提高(保证)灌浆压力，保证灌浆质量。
3．事件2中第二次序孔为②、⑥。第三次序孔为①、③、⑤、⑦。
4．预付款扣回公式中的A为工程预付款总额，C为合同累计完成金额，S为签约合同价。
5．I代表的金额为150万元。
Ⅱ代表的金额为56万元。
Ⅲ代表的金额为135万元。
Ⅳ代表的金额为22．4万元。
V代表的金额为369．6万元。
案例分析题七[2010年真题]
【背景资料】
淮江湖行洪区退水闸为大(1)型工程，批复概算约3亿元，某招标代理机构组织了此次招标工作。在招标文件审查会上，专家甲、乙、丙、丁、戊分别提出了如下建议。
甲：为了防止投标人哄抬报价，建议招标文件规定投标报价超过标底5％的为废标。
乙：投标人资格应与工程规模相称，建议招标文件规定投标报价超过注册资本金5倍的为废标。
丙：开标是招标工作的重要环节，建议招标文件规定投标人的法定代表人或委托代理人不参加开标会的，招标人可宣布其弃权。
丁：招标由招标人负责，建议招标文件规定评标委员会主任由招标人代表担任，且评标委员会主任在投标人得分中所占权重为20％，其他成员合计占80％。
戊：地方政府实施的征地移民工作进度难以控制，建议招标文件专用合同条款中规定，由于地方政府的原因未能及时提供施工现场的，招标人不承担违约责任。招标文件完善后进行发售，在规定时间内，投标人递交了投标文件。其中，投标人甲在投标文件中提出将弃渣场清理项目进行分包，并承诺严格管理分包单位，不允许分包单位再次分包，且分包单位项目管理机构人员均由本单位人员担任。经过评标、定标，该投标人中标，与发包人签订了总承包合同，并与分包单位签订了弃渣场清理项目分包合同，约定单价12．88元／m3，相应的单价分析表见表1-5。
单价分析表表1-5
【问题】
1．专家甲、乙、丙、丁、戊中，哪些专家的建议不可采纳?说明理由。
2．分包单位项目管理机构设置，哪些人员必须是分包单位本单位人员?本单位人员必须满足的条件有哪些?
3．指出弃渣场清理单价分析表中A、B、C、D、E、F分别代表的含义或数值。
4．投标人甲与招标人签订的总承包合同应当包括哪些文件?
【参考答案】
1．专家甲、丁、戊的建议不可采纳。
理由：(1)标底不能作为废标的直接依据；
(2)评标委员会主任与评标委员会其他成员权利相同；
(3)提供施工用地是发包人的义务和责任。．
2．分包单位项目管理机构设置中，项目负责人、技术负责人、财务负责人、质量管理人员、安全管理人员必须是分包单位本单位人员。
本单位人员必须满足以下条件：
(1)聘用合同必须是由分包单位与之签订；
(2)其与分包单位有合法的工资关系；
(3)分包单位为其办理社会保险。
3．弃渣场清理单价分析表中A、B、C、D、E、F分别代表的含义或数值如下：
A代表基本直接费；
B代表10．80；
C代表0．86；
D代表人工预算单价；
E代表定额材料用量；
F代表机械台时费。
4．投标人甲与招标人签订的总承包合同应当包括的文件：协议书；中标通知书；投标报价书；专用合同条款；通用合同条款；技术条款；图纸；已标价的工程量清单；其他合同文件。
