首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

首席风险官不得有下列行为：

（1）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；

（2）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；

（3）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；

（4）利用职务之便牟取私利；

（5）滥用职权，干预期货公司正常经营；

（6）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；

（7）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：

（1）参加或者列席与其履职相关的会议；

（2）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；

（3）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；

（4）了解期货公司业务执行情况；

（5）公司章程规定的其他职权。

期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

首席风险官不履行职责或者从事前述禁止行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案： 

（1）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；

（2）首席风险官的培训情况和考试成绩；

（3）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。