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1.以下关于制定期货公司首席风险官管理规定的目的说法正确的是()。
A .加强内部控制和风险管理
B .完善期货公司治理结构，
C .促进期货公司依法稳健经营
D .维护期货投资者合法权益
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2.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以( )。
A .免予处罚
B .减轻处罚
C .从轻处罚
D .将其作为立功表现
3.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。
A .交易所规定标准
B .经营成本
C .证监会规定的标准
D .行业自律标准
4.申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备( )。
A .注册资本最低限额为人民币2000万元
B .董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
C .有符合法律、行政法规规定的公司章程
D .主要股东以及实际控制人信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
《期货交易管理条例》第十六条 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：
(一)注册资本最低限额为人民币10000万元;
(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;
(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;
(五)有合格的经营场所和业务设施;
(六)有健全的风险管理和内部控制制度;
(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
5.期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列()备案材料。
A .备案报告
B .公司决议文件
C .期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件
D .律师事务所出具的法律意见书
《期货公司监督管理办法》第二十条期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起 5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：(一)备案报告;
(二)变更后的营业执照副本复印件;
(三)公司决议文件;
(四)法定代表人期货从业资格证明、任职资格证明;
(五)期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件;
(六)中国证监会要求提交的其他文件。
考点
《期货公司监督管理办法》设立、变更与业务终止
6.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照( )的原则，建立并完善公司治理。
A .强化制衡
B .决策公开
C .加强风险管理
D .明晰职责
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