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1.中国证监会期货分类评价的结果不得用于()。
A.作为期货公司投资者保障基金不同缴纳比例的依据
B.作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件
C.作为期货公司确定新业务试点范围和推广顺序的依据
D.作为期货公司广告、宣传，营销等商业运用的依据和材料
【233网校独家解析，禁止转载】期货公司不得将分类结果用于广告、 宣传、 营销等商业目的。
【考察考点】第五章 第三节 期货公司分类评价制度
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2.对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。
A.3日
B.10日
C.15日
D.5日
【233网校独家解析，禁止转载】对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
考察考点：第五章第三节 期货公司风险监管指标体系
3.期货投资者保障基金的年度收支计划报( )批准
A.期货投资者保障基金管理机构
B.中国证监会
C.财政部
D.中国证监会和财政部
【233网校独家解析，禁止转载】期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
考察考点：第五章第四节 保障基金的管理和监管
4.期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用
A.财政部
B.期货保证金安全存款监控机构
C.期货交易所
D.中国证监会
【233网校独家解析，禁止转载】保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
考察考点：第五章第四节 期货投资者保障基金
5.期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本经营原则是()。
A. 了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示
B. 非公开募集原则
C. 防范利益冲突
D. 业务留痕原则
【233网校独家解析，禁止转载】《证券期货投资者适当性管理办法》的核心就是要求经营机构对投资者进行科学分类，把“了解客户”“了解产品”“客户与产品匹配”风险揭示”作为基本的经营原则。
考察考点：第五章第四节 投资者适当性制度
6.中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准， 正确的是( )
A.最低限额结算准备基金不设预警标准
B.期货公司应当按照公司章程的有关规定计算风险监管指标的预警标准
C.规定“不再低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%
D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%
【233网校独家解析，禁止转载】中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120% ,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。最低限额结算准备金不设预警标准。期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
考察考点：第五章第三节 期货公司风险监管指标体系
7.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》。经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的时()。
A. 应当按照产品或服务整体风险等级进行评估
C. 应当按照产品或服务最高风险等级进行评估
C. 可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估
D. 应当按照产品或服务最低风险等级进行评估
【233网校独家解析，禁止转载】经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表，根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。
考察考点：第五章第四节产品(服务)分级
8.境外业务中发生( ) 情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出所机构报告。
A.境外交易者发生违规、被接管、破产或者其他风险事件
B.发生涉及境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼
C.境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件
D.发生涉及境外交易者的期货纠纷、仲裁或者诉讼
【233网校独家解析，禁止转载】发生下列重大情形之一的，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告:(1)境外交易者或者境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件;(2)发生涉及境外交易者或者境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼;(3)其他影响境外交易者或者境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的情形。
考察考点：第五章第五节 特定品种对外开放
9.某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的表述，正确的有()。
A.造成严重后果的，对直接负责人处以无期徒刑
B.情节严重的，责令停业整顿
C.对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款
D.对直接负责人员给予警告，并处罚款
【233网校独家解析，禁止转载】期货公司编造并传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场的，责令改正， 给予警告， 没收违法所得， 并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的， 并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的， 责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的， 暂停或者撤销期货从业人员资格。
考察考点：第五章第一节违法行为处罚
10.中国期货市场监控中心发挥的作用包括()。
A.强化期货经营机构监测
B.加强场外衍生品监测监控
C.严格保证金安全监控
D.防范期货市场运行风险
【233网校独家解析，禁止转载】近年来，中国期货市场监控中心根据中国证监会授权，在强化市场监测监控、确保市场平稳运行中发挥了巨大作用，主要体现在以下四个方面：
1.严格保证金安全监控
2.防范期货市场运行风险
3.强化期货经营机构监测
4.加强场外衍生品监测监控
考察考点：第五章第二节 期货市场运行监测监控
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