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2024年7月期货《法律法规》考点+真题解析:透支交易纠纷及其责任3

来源:233网校 2024-07-15 00:36:40

胜利贵在坚持,要取得胜利就要坚持不懈地努力,饱尝了许多次的失败之后才能成功。期货从业考试中,有不少考点都是年年考,学霸君根据考生回忆版真题整理了真题考点以及真题练习,下面就开启今天的学习吧!

真题考点:透支交易纠纷及其责任

考点来源:第六章 期货领域的司法裁判 >>第一节 期货纠纷的主要类型 >>透支交易纠纷及其责任

透支交易纠纷及其责任

1.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下, 允许期货公司开仓交易或者继续持仓, 应当认定为透支交易。

2.期货公司的交易保证金不足, 期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的, 由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失, 期货交易所应当承担主要赔偿责任, 赔偿额不超过损失的60%。

3.客户的交易保证金不足, 期货公司未按约定通知客户追加保证金的, 由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失, 期货公司应当承担主要赔偿责任, 赔偿额不超过损失的80%。

4.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的, 对透支交易造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任, 赔偿额不超过损失的60%。 

5.期货公司允许客户开仓透支交易的, 对透支交易造成的损失, 由期货公司承担主要赔偿责任, 赔偿额不超过损失的80%。

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真题解析:

客户王某收到期货公司追加保证金通知后,但未能按规定补足保证金,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一向良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易王某账户穿仓,以下说法中正确的是()。

A.上述保仓协议违反相关法律规定

B.保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担

C.上述保仓协议不违反相关法律规定

D.穿仓造成的损失,由期货公司承担

参考答案:CD
参考解析:客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担。故本题答案为CD。

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