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2023中级经济法真题考点:欺诈客户行为

来源:233网校 2023-07-29 00:05:38
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2023中级经济法真题考点:欺诈客户行为

欺诈客户行为是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中,违背客户真实意愿,侵害客户利益的行为。

根据新《证券法》的规定,证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为有以下情形:

①违背客户的委托为其买卖证券;

②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;

③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;

④为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

⑤其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,应当依法承担赔偿责任。 

考查方式:客观题

通常会考:哪些情形构成欺诈客户?

真题演练

(单选题)根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是(  )。

A、甲证券公司违背客户的委托为其买卖证券

B、乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额

C、丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格

D、丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

【233网校参考答案】A
【233网校参考解析】选项B:属于虚假陈述;选项C:属于操纵证券市场;选项D:属于内幕交易。

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