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1、证券交易所的定义、特征及主要职能（★★）
（1）定义：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，它是整个证券市场的核心。
（2）特征：
①有固定的交易场所和交易时间；
②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制度，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；
③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；
④通过公开竞价的方式决定交易价格；
⑤集中证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；
⑥实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理。
（3）主要职能：
①提供证券交易的场所、设施和服务；
②制定和修改证券交易所的业务规则；
③依法审核公开发行证券申请；
④审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市；
⑤提供非公开发行证券转让服务；
⑥组织和监督证券交易；
⑦对会员进行监管；
⑧对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；
⑨对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；
⑩管理和公布市场信息；开展投资者教育和保护；
2、证券交易所的组织形式（★★）
（1）公司制证券交易所：以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。
①股东大会——最高权力机构
②董事会——执行机构和经营决策机构
③监事会——监督机构
④经理层——日常的经营管理活动
（2）会员制证券交易所：是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。
组织机构由会员大会、理事会、监事会和其他专门委员会、总经理及其他职能部门组成。
试题巩固：
【单项选择题】证券交易所的非会员理事由（ ）委派。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 中国期货业协会
D. 中国银行业协会
