2023年证券金融基础知识新教材新增考点：第三章节

2023年10月16日中国证券业协会发布了《证券行业专业人员一般业务水平评价测试统编教材(2023)》分为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两本。233网校教研团队老师对新教材和22版教材进行了教材对比，欢迎大家来翻阅查看！【新旧教材对比>>】并且汇总了新教材新增的章节考点，正在备考的考生以及即将准备考证的同学可以一起来看看！可以收藏本文！反复查阅！【233网校书店，买教材送30天V1题库体验会员】

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2023年证券金融基础知识新教材新增考点：第三章节

第三章 证券市场主体

第三节 证券中介结构

二、证券公司的主要业务

(八)证券做市交易业务

【考点4】北京证券交易所做市业务【重要】

为进一步发挥做市交易机制作用，促进市场保持合理流动性水平，中国证监会立足于北交所特点和发展需要，于2023年9月1日发布了《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定》，优化现有做市商制度安排，适度调整完善专门从事北交所股票做市的证券公司准入条件。根据该规定，取得上市证券做市交易业务资格的证券公司，或符合下列条件、经中国证监会核准的证券公司，可以从事北交所股票做市交易业务：(1)具有证券自营业务资格;(2)最近12个月净资本持续不低于50亿元;(3)近3年分类评级有1年为A类A级(含)以上且近1年分类评级为B类BB级(含)以上;(4)北交所保荐上市公司家数排名前20或最近1年新三板做市成交金额排名前50;(5)最近18个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准;(6)内部管理制度和风险控制制度健全井有效执行;(7)具备与开展业务相匹配的、充足的业务人员及专职合规风控人员，公司分管做市交易业务的高级管理人员、首席风险官等具备相应的专业能力;(8)北交所股票做市交易业务实施方案准备充分，技术系统具备开展业务条件并通过北交所组织的评估测试;(9)公司最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚或被追究刑事责任;(10)公司最近1年未发生重大及以上级别信息安全事件;(11)中国证监会规定的其他条件。除上述准入条件外，关于证券公司准入程序、义务履行、做市商券源、风险管理、异常交易监控等其他规定，参照《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》执行。

在北京证券交易所从事股票做市交易业务的证券公司应当向中国证监会派出机构、北交所报送下列信息：(1)北交所股票做市交易业务月度报告和季度压力测试报告;(2)北交所股票做市交易业务年度评估报告;(3)中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料。

【考点5】证券公司在全国股转系统开展做市业务和在北交所开展做市业务的区别【重要】

证券公司在全国股转系统和北交所开展做市业务方面存在一定的差异，这主要取决于两者的市场规则、制度设计和运作模式。具体区别如下:

(1)市场性质

全国股转系统主要服务于中小企业，特别是创新、创业型企业，而北交所可能会涉及更大、更成熟的公司。

(2)交易规则

两者可能会有不同的交易规则，包括报价规则、交易时间和结算制度等，这些都会影响做市商的运作。

(3)会员资格

对于能够成为做市高的证券公司的资格要求可能会有所不同。

(4)风险管理

由于涉及不同类型的公司和市场，风险管理措施和要求也可能有所不同。

(5)做市商奖励与责任

包括市场做市的奖励机制、义务和责任可能会有所区别。

(6)投资者结构

不同的交易所可能会有不同类型的投资者，这将影响做市商的策略。

(7)产品种类

可交易的产品种类和产品的复杂性也可能有所不同。

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