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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题(11.2)

来源:233网校 2023-11-02 00:09:48

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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选

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资产证券化的有关当事人包括(  )。

A. 信用增级机构和信用评级机构

B. 特定目的机构或特定目的受托人

C. 原始权益人

D. 服务商

参考答案:ABCD
参考解析:

资产证券化的参与者包括:

发起人(原始权益人)、特殊目的机构、信用增级机构、信用评级机构、服务商、受托人等。

在指令驱动市场中,下列说法正确的有(  )。

A. 经纪商以其自有资金或证券与投资者交易

B. 证券交易的价格由买方和卖方的力量直接决定

C. 投资者买卖证券以经纪商为对手,与其他投资者不发生直接关系

D. 投资者买卖证券的对手是其他投资者

参考答案:BD
参考解析:

指令驱动是一种竞价市场。

在竞价市场中,证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定。

投资者将自己的买卖指令报给自己的经纪商,然后经纪商持买卖订单进入市场,市场交易中心以买卖双向价格为基准进行撮合。

指令驱动的特点有:(1)证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定。(2)投资者买卖证券的对手是其他投资者。

中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前,债项信用级别发生降级的,下列说法中符合法律规定的有(  )。

A. 集合票据发行注册自动失效

B. 集合票据发行注册继续有效

C. 发行人应自行公告

D. 应由交易商协会就该事项作出公告

参考答案:AD
参考解析:

在注册有效期内,对于已注册但尚未发行的集合票据,债项信用级别低于发行注册时信用级别的,集合票据发行注册自动失效,交易商协会将有关情况进行公告。

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