2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案
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1、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供( )金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A. 一次性的
B. 间隔的
C. 持续性的
D. 定期的
参考答案：A
参考解析：本题考查证券公司对客户身份识别的基本要求。
2、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的( )，将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
A. 10％
B. 15％
C. 20％
D. 25％
参考答案：C
参考解析：本题考查债券存续期间重大事件的披露，发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％，将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
3、设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括( )。
Ⅰ主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
Ⅱ具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
Ⅲ自有资金不少于人民币2亿元
Ⅳ国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：本题考查证券登记结算机构的设立条件。设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：自有资金不少于人民币2亿元；具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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