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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司及其从业人员违反《证券法》的规定，为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。()
A. 错
B. 对
参考答案：对
参考解析：
根据《证券法》第五十七条的规定，证券公司及其从业人员违反规定，为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素。()
A. 错
B. 对
参考答案：对
参考解析：
证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素。
证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起7个工作日内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。()
A. 错
B. 对
参考答案：错
参考解析：
证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起5个工作日内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。
证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，相关问题未能及时整改的，应当说明理由，并将审计报告提交信息技术治理委员会审议。证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于10年。()
A. 错
B. 对
参考答案：错
参考解析：
证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，相关问题未能及时整改的，应当说明理由，并将审计报告提交信息技术治理委员会审议。证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于20年。
