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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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经营机构发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求有()。
A. 事先履行所在经营机构的审批程序
B. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司的调研底稿、调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
C. 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
D. 上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得对外发布或提供给客户
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：
(1)事先履行所在经营机构的审批程序;
(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司的调研底稿、调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息，以及未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划;
(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息;
(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告;
(5)上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得对外发布或提供给客户;
(6)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。
关于证券登记结算机构的业务规则，下列说法正确的有()。
A. 投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户
B. 在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，无需存管在证券登记结算机构
C. 证券登记结算机构作为中央对手方提供证券结算服务的，是结算参与人共同的清算交易对手
D. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户
A项，投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。
B项，在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构。
C项，证券登记结算机构作为中央对手方提供证券结算服务的，是结算参与人共同的清算交易对手。
D项，证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。
关于公司减少注册资本的表述，下列说法正确的是()。
A. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
B. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告
C. 债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保
D. 债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保
公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
