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2024年9月证券考试《证券法律法规》高频考点题:《证券公司监督管理条例》法律责任

来源:233网校 2024-09-19 00:59:03

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今日高频考点练习为:《证券公司监督管理条例》法律责任

1、根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是()。

A. 出具警示函

B. 责令公开说明

C. 责令定期报告

D. 责令改正

参考答案:D
参考解析:根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定,证券公司未指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险或未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款的,【责令改正,给予警告,没收违法所得】(D项正确),并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。

2、【2023】下列属于证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动可能承担的法律责任的有()。

A. 没收违法所得

B. 罚款

C. 警告

D. 责令改正

参考答案:ABCD
参考解析:根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定,证券公司委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动的,【责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款】(ABCD项正确);没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。综上所述,本题选ABCD。

3、根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券自营业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。

A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上5倍以下

C. 3倍以上5倍以下

D. 5倍以上10倍以下

参考答案:B
参考解析:根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定,证券公司从事证券自营业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

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