基金从业

2018年第一次基金从业资格考试3月17日就要进行啦！

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每天5个题，你都掌握了吗？

《基金法律法规、职业道德与业务规范》练习题及答案

（评论下方回复你的答案，如:ABDCA,即可见标准答案）

1、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有(　　)。

Ⅰ.由董事会过半数选举产生

Ⅱ.由股东大会表决权2/3以上通过决定

Ⅲ.由公司章程规定

Ⅳ.由董事会主席决定

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有(　　)。

Ⅰ.公司名称

Ⅱ.公司住所

Ⅲ.公司经营范围

Ⅳ.公司法定代表人姓名

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、下列属于设立有限责任公司的条件有(　　)。

Ⅰ.股东符合法定人数

Ⅱ.符合最低注册资本要求

Ⅲ.有公司住所

Ⅳ.有公司名称

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

4、下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有(　　)。

Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时

Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时

Ⅲ.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时

Ⅳ.监事提议召开时

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有(　　)。

Ⅰ.没收违法所得

Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款

Ⅳ.处以3万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

2018年3月基金从业模考大赛开启！

活动时间：共两周。3月5日-3月11日；3月12日-18日。

活动地址：//www.4gser.com/jjcy/zhuanti/201803mokao/